(sanzioni amministrative)

Art. 19-quater.(Sanzioni amministrative).

1.Chiunque adotti, in qualsiasi documento o comunicazione al pubblico, la denominazione "fondo pensione" senza essere iscritto, ai sensi dell'articolo 19, comma 1, del presente decreto, all'Albo tenuto a cura della COVIP e' punito con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 500 a euro 25.000, con provvedimento motivato del Ministero del lavoro e della previdenza sociale, sentita la COVIP.
2.I componenti degli organi di amministrazione e di controllo, ((i direttori generali, i titolari delle funzioni fondamentali)) i responsabili delle forme pensionistiche complementari, i liquidatori e i commissari nominati ai sensi dell'articolo 15 che ((in relazione alle rispettive competenze)):
a)nel termine prescritto non ottemperano, anche in parte, alle richieste della COVIP, ovvero ritardano l'esercizio delle sue funzioni, sono puniti con la sanzione amministrativa del pagamento di una somma da euro 5.000 a euro 25.000;
b)non osservano le disposizioni previste negli articoli ((1, commi 1-bis e 4, 4-bis, 5, 5-bis, 5-ter, 5-quater, 5-quinquies, 5-sexies, 5-septies, 5-octies, 5-nonies, 6, 7, 11, 13-bis, 13-ter, 13-quater, 13-quinquies, 13-sexies, 13-septies, 14, 14-bis, 15, 15-bis, 17-bis,)) e 20 ovvero le disposizioni generali o particolari emanate dalla COVIP in base ai medesimi articoli nonche' in base all'articolo 19 del presente decreto, sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 500 a euro 25.000;
c)non osservano le disposizioni sui requisiti di onorabilita' e professionalita' e sulle cause di ((ineleggibilita' e di)) incompatibilita' ((e sulle situazioni impeditive)) previste dal decreto del Ministro del lavoro e della previdenza sociale di cui all'articolo ((5-sexies)), ovvero le disposizioni sui limiti agli investimenti e ai conflitti di interessi previste dal decreto del Ministro dell'economia e delle finanze di cui all'articolo 6, comma 5-bis, ovvero le disposizioni previste nel decreto adottato dal Ministro dell'economia e delle finanze, di concerto con il Ministro del lavoro e della previdenza sociale, di cui all'articolo 20, comma 2, del presente decreto, sono puniti con una sanzione amministrativa da euro 500 a euro 25.000;
d)non effettuano le comunicazioni relative alla sopravvenuta variazione delle condizioni di onorabilita' di cui all'articolo ((5-sexies)), lettera b), nel termine di quindici giorni dal momento in cui sono venuti a conoscenza degli eventi e delle situazioni relative, sono puniti con la sanzione amministrativa del pagamento di una somma da 2.600 euro a 15.500 euro.
((3.Nelle ipotesi di cui al comma 2, nei casi di maggiore gravita', la COVIP puo' dichiarare decaduti dall'incarico i componenti degli organi collegiali, il direttore generale, il responsabile della forma pensionistica e i titolari delle funzioni fondamentali.))4.Le sanzioni amministrative previste nei commi 2 e 3 sono applicate, nel rispetto dei principi di cui alla legge 24 novembre 1981, n. 689((...)). Le sanzioni amministrative sono determinate nella loro entita', tenendo conto della diversa potenzialita' lesiva dell'interesse protetto che ciascuna infrazione presenta in astratto, di specifiche qualita' personali del colpevole, comprese quelle che impongono particolari doveri di prevenzione, controllo o vigilanza, nonche' del vantaggio che l'infrazione puo' recare al colpevole o alla persona o ente nel cui interesse egli agisce. ((I fondi pensione e le societa' istitutrici di forme pensionistiche complementari)) rispondono in solido del pagamento della sanzione, salvo il diritto di regresso per l'intero nei confronti del responsabile della violazione. ((I fondi dotati di soggettivita' giuridica sono obbligati ad agire in regresso, salvo diversa deliberazione assembleare.)) Non si applica l'articolo 16 della legge 24 novembre 1981, n. 689, e successive modificazioni.
((4-bis.Alle sanzioni di cui al presente articolo trova applicazione la disposizione prevista, per le sanzioni amministrative riguardanti le violazioni in materia di previdenza e assistenza obbligatorie, dall'articolo 8, comma 2, della legge 24 novembre 1981, n. 689.))
Entrata in vigore il 17 gennaio 2019

Sentenze32


  • 1. Consiglio di Stato, sez. VI, sentenza 2023-09-29, n. 202308583
    Provvedimento:
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    • applicabilità norme transitorie·
    • derivati finanziari·
    • doveri di vigilanza degli organi di gestione·
    • misura delle sanzioni amministrative·
    • normativa fondi pensione·
    • obbligazioni strutturate·
    • presunzione di colpa·
    • principio di affidamento·
    • regolamento EMIR·
    • sanzioni amministrative·
    • separazione funzioni istruttorie e decisorie·
    • strumenti finanziari derivati·
    • tutela del risparmio·
    • violazione principi di diligenza

  • 2. Consiglio di Stato, sez. VI, sentenza 2023-09-29, n. 202308584
    Provvedimento:
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    • art. 5, comma 1, D.M. n. 166/2014·
    • certificati di credito·
    • contraddittorio procedimentale·
    • derivati cartolarizzati·
    • diritti della difesa·
    • eccesso di potere·
    • fondi pensione·
    • interpretazione normativa·
    • negoziazione in mercati regolamentati·
    • normativa sugli investimenti dei fondi pensione·
    • principio di proporzionalità·
    • sanzioni amministrative·
    • strumenti finanziari derivati·
    • superamento del limite del 30% per gli investimenti non negoziati·
    • verifica delle sanzioni da parte della COVIP

  • 3. Consiglio di Stato, sez. VI, sentenza 2023-04-17, n. 202303839
    Provvedimento:
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    • art. 3 c.p.a.·
    • art. 3 L. n. 689/1981·
    • art. 4 D.M. n. 166/2014·
    • derivati finanziari·
    • documentazione di politica di investimento·
    • illiquidità·
    • norme sulla previdenza complementare·
    • principio di diligenza professionale·
    • responsabilità degli organi amministrativi·
    • responsabilità per errore sul fatto·
    • rischio finanziario·
    • sanzione amministrativa·
    • verifica delle sanzioni·
    • violazione normativa settore finanziario

  • 4. Consiglio di Stato, sez. VI, sentenza 2023-09-29, n. 202308582
    Provvedimento:
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    • Appello·
    • contraddittorio·
    • derivati·
    • diritto di difesa·
    • D.M. 166/2014·
    • D.M. 703/1996·
    • eccesso di potere·
    • Fondo pensione·
    • obbligazioni strutturate·
    • principio di affidamento·
    • proporzionalità·
    • qualificazione giuridica·
    • Regolamento UE n. 648/2012·
    • sanzioni amministrative·
    • verificazione

  • 5. Consiglio di Stato, sez. VI, sentenza 2023-01-12, n. 202300413
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    • accesso agli atti amministrativi·
    • circolare COVIP n. 250·
    • conformità normativa·
    • contraddittorio procedurale·
    • culpa in vigilando·
    • diritto di difesa·
    • onere della prova·
    • principio di buona amministrazione·
    • principio di proporzionalità·
    • procedimento sanzionatorio COVIP·
    • regolamento COVIP·
    • responsabilità dei sindaci·
    • sanzioni amministrative·
    • segnalazioni statistiche e di vigilanza·
    • separazione tra funzioni istruttorie e decisorie·
    • sistemi di controllo interni·
    • vigilanza sui fondi pensione
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